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                                                                  欢迎访问 维度智华管理顾问(北京)有限公司
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                                                                  时间:2018-02-13  编辑:凯发娱乐手机版下载

                                                                  上海兰德证券投资咨询参谋有限公司

                                                                    经查,你公司投资参谋李强未经内部合规考核即私自在公家媒体上颁发缺乏究竟依据的评述文章,对此你公司未能举办有用监控,造成了不良影响。

                                                                    上述气象违背了《证券投资参谋营业暂行划定》第三条的划定,按照《证券投资参谋营业暂行划定》第三十三条,我局抉择对你公司采纳责令纠正的行政禁锢法子,要求你公司强化内部节制打点,增强对从业职员的合规教诲,完美从业职员果真颁发证券市场相干谈吐的监控打点制度,杜绝此类举动再次产生,,并对相干责任职员举办责任追究。你公司应在2017416日前就上述整改落实环境向我局提交书面陈诉。

                                                                    假如对本监视打点法子不平的,可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请,也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼时代,上述监视打点法子不断止执行。

                                                                    

                                                                    

                                                                                                      中国证券监视打点委员会上海禁锢局

                                                                                                            2017316

                                                                  凯发娱乐手机版下载
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